2019年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。 证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等…

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据谨慎监管的必要,以证券公司风险治理能力为根基,结合公司市场竞争力和合规治理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要表现的是证券公司合规治理和风险节制的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大年夜类11个级别。A、B、C三大年夜类中各级别公司均为正常经营公司,其种别、级其余划分仅反应公司在行业内风险治理能力及合规治理水平的相对水平。D类、E类公司分手为潜在风险可能跨越公司可遭遇范围及被依法采取风险处置步伐的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不合类其余证券公司在行政许可、监管资本分配、现场反省和非现场反省频率等方面实施差别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门应用,证券公司不得将分类结果用于广告、鼓吹、营销等商业目的。

  2019年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

  注:全行业131家公司中,有33家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华),渤海汇金资产治理(母公司渤海证券),长江承销保荐、长江资产治理(母公司长江证券),财通证券资产治理(母公司财通证券),第一创业承销保荐证券(母公司第一创业),东证融汇资产治理(母公司东北证券),东方证券资产治理、东方花旗证券(母公司东方证券),瑞信梗直、夷易近族证券(母公司梗直证券),光大年夜证券资产治理(母公司光大年夜证券),广发证券资产治理(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛证券资产治理(母公司国盛证券),国泰君安证券资产治理、上海证券(母公司国泰君安证券),海通证券资产治理(母公司海通证券),恒泰长财(母公司恒泰证券),华泰联合、华泰证券资产治理(母公司华泰证券),摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券),中泰证券资产治理(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证证券资产治理(母公司兴业证券),银河金汇证券资产治理(母公司银河证券),招商证券资产治理(母公司招商证券),浙商证券资产治理(母公司浙商证券),中投证券(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)。

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